Bank of America zahlt 7,23 Mio. USD für Überzahlungen von Investmentfonds – FINRA

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Laut FINRA erhielten einige berechtigte Kunden keinen Verzicht auf Front-End-Verkaufsgebühren, als sie Fondsanteile kauften, nachdem sie zuvor Anteile derselben Fondsfamilie verkauft hatten, während andere keine Rabatte auf Back-End-Verkaufsgebühren erhielten.

Die Aufsichtsbehörde für die Finanzindustrie (FINRA) teilte am Donnerstag mit, dass durch die Vereinbarung Gebühren behoben werden, die dazu führen, dass Kunden mit 13.328 Konten von April 2011 bis April 2017 aufgrund fehlerhafter Verfahren in der Merrill Lynch-Einheit der Bank unnötige Verkaufsgebühren und Gebühren zahlen müssen.

4. Juni – Die Bank of America Corp hat sich bereit erklärt, 7,23 Millionen US-Dollar an Rückerstattung und Zinsen zu zahlen, um die Anschuldigungen einer US-Aufsichtsbehörde zu begleichen, dass sie Kunden für Investmentfonds überfordert hat.

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FINRA ist eine Selbstregulierungsorganisation für die Finanzindustrie. (Berichterstattung von Jonathan Stempel in New York; Redaktion von Chizu Nomiyama)

Im Jahr 2014 verurteilte die FINRA Merrill Lynch zur Zahlung einer Geldbuße in Höhe von 8 Mio. USD und einer Rückerstattung in Höhe von 24,4 Mio. USD zur Begleichung von Gebühren. Auf mehr als 47.000 Konten für Pensionspläne und gemeinnützige Organisationen verzichtete FINRA nicht auf Verkaufsgebühren und Gebühren für Investmentfonds.

Merrill Lynch gab kein Fehlverhalten zu oder bestritt es nicht. Laut FINRA spiegelte das Abkommen die „außergewöhnliche“ Zusammenarbeit der Einheit wider, einschließlich der Einstellung eines externen Beraters, um geschädigte Kunden zu finden und umgehend eine Rückerstattung zu leisten.

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