Großbritannien will die EU-Kapitalvorschriften für Wertpapierfirmen kopieren

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Die meisten Wertpapierfirmen wenden Kapitalregeln an, die denen für Banken ähneln. Die neuen Anforderungen konzentrieren sich auf die Liquidität und den Schaden, den Unternehmen Kunden und Märkten bei ihren Entscheidungen zufügen könnten, und nicht nur auf die möglichen Auswirkungen auf sich selbst.

London (ots / PRNewswire) – Großbritannien hat am Dienstag Pläne zur Einführung der ersten Kapital- und Liquiditätsanforderungen speziell für Wertpapierfirmen auf der Grundlage der EU-Vorschriften eingeführt, die im nächsten Jahr in Kraft treten.

Von Huw Jones

Die als IFD / IFR bekannten EU-Vorschriften treten im Juni 2021 in Kraft, nachdem Großbritannien nicht länger verpflichtet ist, die Vorschriften des Blocks während einer Übergangszeit nach dem Brexit anzuwenden, die im Dezember endet.

In Großbritannien gibt es 3.000 Wertpapierfirmen, den größten Markt in Europa.

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“Wir haben uns seit langem für ein maßgeschneidertes Aufsichtsregime für Wertpapierfirmen eingesetzt”, sagte Christopher Woolard, Interim-CEO der Financial Conduct Authority, in einer Erklärung.

“Wir schlagen vor, ein britisches Regime einzuführen, das ähnliche beabsichtigte Ergebnisse wie das IFD / IFR erzielt und dabei die Besonderheiten des britischen Marktes berücksichtigt”, sagte die FCA.

Die FCA erklärte, dass Großbritannien zwar Mitglied der EU sei, die zuständigen britischen Behörden jedoch an der Entwicklung des EU-Regimes beteiligt seien.

Durch die Entscheidung, sich effektiv an den Block anzupassen, werden mögliche Abweichungen zwischen den EU- und britischen Vorschriften vermieden, die grenzüberschreitende Aktivitäten im Vermögensverwaltungssektor stoppen könnten.

“Das neue Regime würde auch den Fokus der aufsichtsrechtlichen Anforderungen und Erwartungen von den Risiken, denen das Unternehmen ausgesetzt ist, ablenken, um auch das Potenzial für Schäden zu berücksichtigen, die das Unternehmen für Kunden und den Markt darstellen kann.”

Nach den vorgeschlagenen neuen Regeln, die bis September öffentlich konsultiert werden sollen, würden britische Wertpapierfirmen erstmals generell Liquiditätsanforderungen unterliegen. Die für die Zulassung eines Unternehmens erforderlichen Erstkapitalwerte würden ebenfalls aktualisiert.

Die Liquidität ist für die Aufsichtsbehörden wieder zu einem wichtige

n Problem geworden, nachdem Immobilienfonds ausgesetzt wurden und eine Intervention der Zentralbank erforderlich war, um Geldmarktfonds während der Marktturbulenzen im März zu helfen, als die Pandemiesperre begann.

(Berichterstattung von Huw Jones; Redaktion von Alison Williams)

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